Четкое выполнение планов следственных действий является важнейшим условием эффективности всего расследования. Его успех в конечном счете зависит от того, насколько квалифицированно будут спланированы следственные действия, направленные на обнаружение, фиксацию и исследование доказательств, а также оперативно-розыскные мероприятия.

Схематично, вопросы, отражаемые в плане проведения конкретного следственного действия, указаны в приложение к дипломной работе.

Наряду с планом расследования преступления в целом практикуется планирование наиболее сложных следственных действий.

Планирование подготовительного следственного действия включает:

1. собирание исходных данных, относящихся к предполагаемому следственному действию;

2. определение очередности данного следственного действия в системе других;

3. подготовку места проведения следственного действия;

4. подготовку технико-криминалистических средств, которые будут использованы в ходе следственного действия;

5. изучение специальных вопросов и литературы, если в процессе следственного действия необходимы определенные познания в науке, технике или искусстве;

6. выбор лиц, которых необходимо пригласить для участия в следственном действии.

При планировании рабочей части следственного действия, следователь определяет, какие тактические приемы и в какой последовательности будут использованы при данной следственной ситуации, решает вопрос о тактике использования в ходе проведения следственного действия оперативно - розыскной информации и данных, полученных в результате проведения других следственных действий.

Заключительный момент планирования следственного действия - составление плана его проведения и проверка готовности следователя к его выполнению. Сопоставление письменного плана диктуется обстоятельствами дела и сложностью данного следственного действия: если оно не представляет собой сложности, необходимость в составлении письменного плана отпадает. Следователь ограничивается лишь составлением перечня подлежащих выяснению вопросов и определяет последовательность их выяснения.

Так, важно составить план допроса, фиксируемого на магнитную ленту. В этом случае заранее подготавливается план - схема записи, чтобы выполнить все необходимые процессуальные положения, избежать повторений, провести допрос логически последовательно. Необходимость фиксируемого плана проведения допроса ощущается и при видеозаписи показаний.

Неотъемлемой частью аналитической следственной работы, ее основой является методика расследования отдельных видов преступлений. Она представляет собой раздел криминалистики, изучающий опыт совершения и практику расследования преступлений и разрабатывает на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.

Таким образом, процесс развития следственного действия в целостном, завершенном виде предполагает последовательное прохождение следующих этапов:

1. построение и оценка мысленной модели сложившейся ситуации и сопоставление ее признаков с признаками типовых моделей аналогичных ситуаций.

2. принятие решения о производстве следственного действия и построение модели объекта тактического воздействия.

3. определение цели, задач, подлежащих решению в ходе намеченного действия.

4. разработка программы предстоящей деятельности и принятие необходимых организационных и иных мер по ее обеспечению.

5. реализация программы следственного действия в ходе его проведения.

6. оценка хода и промежуточных результатов (с корректировкой программы по мере ее реализации в случае необходимости).

7. подведение и оценка итогов следственного действия.

8. завершение работы по процессуально-удостоверительному оформлению выполненного следственного действия.

2.2 Формы планов и вспомогательной документации

План расследования по форме может быть устным и письменным. В следственной практике чаще всего используется письменная форма, как наиболее эффективная, не требующая от следователя удерживать в памяти содержание плана, перечень выясняемых обстоятельств, мероприятий, сроков и очередности их выполнения.

Устным (мысленным) планом следователь ограничивается главным образом в начале расследования, когда выполняет неотложные следственные действия на месте происшествия и у него пока нет возможности составить письменный план. В этот момент он также не может обойтись без планирования расследования и должен с самого начала действовать по определенному, пусть мысленному, но всесторонне продуманному плану, иначе его работа по делу сразу, же приобретает хаотический характер и, как правило, малоэффективна.

Выполнив все неотложные мероприятия, следователь приступает к составлению письменного плана расследования. В нем находят отражение выдвинутые им следственные версии, вопросы (обстоятельства), подлежащие выяснению по каждой из них, следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, необходимые для проверки версий, сроки и очередность их выполнения.

Если применяется бригадный метод расследования, руководителем следственно-оперативной группы с участием всех ее членов составляется общий план расследования по делу и, кроме того, каждый следователь составляет свой, индивидуальный план расследования.

Конкретное содержание индивидуальных планов зависит от того, как распределены обязанности между членами группы и какое задание получил каждый.

На практике распределение обязанностей происходит по-разному.

В одних случаях работа группы строится по версиям, когда каждый следователь осуществляет проверку одной или нескольких намеченных версий; в других - она организуется поэпизодно, и каждому члену группы поручается исследовать тот или иной эпизод или несколько взаимосвязанных эпизодов преступления; в-третьих, - если преступления совершались в нескольких городах, регионах, члены группы распределяются по этим регионам, выезжают на места м проводят расследование.

Иногда бывает целесообразным кому-то из членов следственно-оперативной группы поручить выполнение определенных следственных действий, например, производство обысков, подготовку всех экспертных исследований и т.д. По групповому уголовному делу нередко практикуется распределение работы следственно-оперативной группы в зависимости от количества обвиняемых. При этом каждому следователю поручается исследование всех фактов преступной деятельности того или иного обвиняемого, привлеченного по делу.

Структура и содержание индивидуальных планов расследования во всех приведенных случаях будут различны. Например, при региональном и поэпизодном принципе распределения работы следственно-оперативной группы индивидуальные планы будут походить на типовой план расследования и содержать все его основные реквизиты. Если же следователю (или оперативному работнику) поручена лишь подготовка и проведение по делу каких-то определенных следственных (или оперативно-розыскных) действий, то, очевидно, его индивидуальный план расследования будет фрагментарным, ограниченным рамками следственного действия (или оперативно-розыскного мероприятия).

По групповым и многоэпизодным уголовным делам наряду с общим и индивидуальными планами расследования используются вспомогательные средства планирования (документация):

1. схема структуры преступной группы

2. схема преступных связей соучастников

3. схемы документооборота, движения товарно-материальных ценностей, структуры предприятия (организации), технологического процесса производства (преимущественно по делам о должностных хищениях и преступных нарушениях правил охраны труда)

4. карточки на обвиняемых с указанием инкриминируемых каждому эпизодов преступления, наличия доказательств и др.

5. список связей обвиняемых

6. сетевой график расследования.

Как было уже сказано выше, любой план может иметь мысленную, письменную и графическую форму. О самостоятельной мысленной форме плана, конечно, можно говорить с определенной натяжкой. Эта форма практически может существовать как промежуточная до составления письменного или графического плана.

Применительно к расследованию преступлений на практике сложилась определенная типовая письменная форма плана расследования, в которой рекомендуется предусмотреть следующие данные:

1. наименование дела;

2. время его возбуждения и время принятия к производству следователем;

3. срок окончания расследования;

4. лицо (лица), подвергнутые аресту;

5. дата ареста;

6. графы:

· доверсионные вопросы (нуждающиеся в выяснении еще при отсутствии оснований для какой-либо версии);

· версия;

· подлежащие решению вопросы;

· необходимые мероприятия;

· срок выполнения каждого мероприятия;

· исполнители;

· отметка о выполнении мероприятия (что установлено в результате его проведения).

Рис. 1. Образец письменного плана расследования

При этом для каждой версии необходимо выделить отдельную горизонтальную полосу.

По многоэпизодным делам составляются общий и отдельные (по эпизодам, субъектам, местам совершения преступления и др.) планы с использованием указанной выше схемы.

Поскольку у каждого следователя в производстве находится не одно, а несколько уголовных дел, целесообразно на основе планов по каждому делу составить свободный план работы на любой период времени (неделю, декаду и т.п.).

В качестве вспомогательных средств фиксации к плану могут быть приложены различные схемы, раскрывающие следующее: связь и соподчиненность отдельных звеньев производства; связи подозреваемых и обвиняемых; движение материальных ценностей и т.д.

Графическая же форма плана чаще всего используется при так называемом сетевом планировании расследования. В таком плане отдельные виды намечаемых действий обозначаются с помощью различных геометрических фигур (круг, треугольник, квадрат, ромб, прямоугольник и т.д.). Подобная форма плана весьма наглядна, но техника его составления более сложна, требует более длительного времени и специальных навыков.

Как правило, представляется нецелесообразным составлять план следствия до конца расследования или даже на весьма длительный период. В нем обычно намечается производство тех следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, которые необходимо провести для первоначальной проверки следственных версий.

По мере выполнения части плана следователь с учетом новых обстоятельств дела и установленных доказательств дополняет его. Нередко выполнение одних следственных действий исключает производство других, намеченных тем же планов, или, напротив, диктует необходимость выяснения обстоятельств, которые ранее не предусматривались планом. Все это должен учитывать следователь, внося в план нужные коррективы. В этом обычно и находят свое выражение принципы динамичности планирования.

Особенно важное значение имеет планирование следствия по сложным делам, когда надо выяснить много эпизодов одного или нескольких преступлений и когда по делу имеется значительное количество обвиняемых. В таком случае рекомендуется наряду с планом составлять схемы по эпизодам или по участникам преступлений. Так на каждого обвиняемого по таким делам составляют карточки, на которых указываются эпизоды преступлений, время их совершения, доказательства, изобличающие данного обвиняемого, и листы дела, на которых имеются соответствующие протоколы, документы.

Таким образом, в настоящее время криминалистической наукой и оперативной практикой выработаны требования, которым должен удовлетворять план следственной работы:

1. Максимальная обоснованность плана относительно существенных компонентов будущего действия: условий предстоящей работы, участников, препятствий, способствующих факторов, ожидаемых событий.

2. Реальность, выполнимость плана. Он должен исходить не из благих пожеланий, а из точного расчета и учета реальных возможностей.

3. Индивидуальность плана, его пригодность для данной работы, для расследования определенного дела или группы дел.

4. Гибкость и подвижность плана.

5. Непрерывность плана.

6. Последовательность, согласованность и взаимосвязь отдельных его частей по месту, времени, исполнителям, ожидаемым результатам и иным показателям.

7. Эффективность, способность обеспечить решение тех задач, для которых он разрабатывается.

Заключение

Выдвижение следственных версий и планирование расследований настолько творческий процесс, что на протяжении всей своей практики следователь постоянно совершенствуется и предела в этом нет. Опытные следователи знают, что на первый взгляд самая абсурдная версия, противоречащая логике, на практике в ходе расследования уголовного дела становятся единственно правильной моделью, объясняющей ход событий.

Изучение типичных следственных ситуаций крайне важно. Появляется возможность разработки программ для следователя, базирующихся на типичных следственных ситуациях. Эти программы могут быть посвящены расследованию отдельных видов преступлений. В них могут быть даны методические указания и рекомендации по организации и осуществлению расследований преступлений одного вида или группы: дана программа производства отдельных следственных действий в типичных следственных ситуациях, выработан комплекс соответствующих рекомендаций и т.д.

Для этого выявляются наиболее характерные для отдельных видов (групп) преступлений типичные ситуации, складывающиеся на различных этапах. При этом учитывают новые способы совершения преступлений, характерные следы, уловки преступников, их действия по маскировке, а также последние достижения науки и техники, которые можно использовать в борьбе с преступностью.

На данной основе строятся частные методики расследования с включением в них ситуационных версий, даются рекомендации по ситуационному планированию, а также определяется система необходимых следственных действий или иных мероприятий. Включение типичных следственных ситуаций в частные методики расследования позволяют разработать типовую программу расследования отдельных видов преступлений.

Определение следственной ситуации, планирование расследования и составление следственных версий должно производиться по каждому уголовному делу. Так как при наблюдательном производстве прокурор или куратор контрольно-методического отдела следственного управления могут по составленным планам проследить ход мыслей следователя и направления расследования, дать указания и рекомендации, если сбор доказательств проведен не качественно и не в полном объеме.

Выбирая данную тему, я ориентировался на её вчерашнюю, сегодняшнюю и очевидно завтрашнюю актуальность. Преступность была всегда и везде. Всегда и везде преступность отражала в себе какие-то социальные проблемы общества. Меняется общество - меняется преступность. Преступность постсоветского общества приобрела доселе невиданные качественные черты. Между тем методы изучения преступности, как и методы реагирования на преступность остались прежними. Это привело к тому, что мы не только не можем эффективно противодействовать преступности, но, и не знаем в должной мере саму преступность.

В процессе изложения материала по данной теме мною были полностью реализованы задачи, поставленные во введении, а именно: определено понятие и значение планирования, оценена роль версий в планировании, изучены принципы и условия планирования, обоснована необходимость в элементах, этапов и видов планирования, рассмотрено планирование отдельных следственных действий, выяснены существующие формы планов и вспомогательной документации.

Криминалистика изначально была создана для того, чтобы вооружить знаниями борющихся с преступностью. Когда простого житейского опыта и здравого смысла стало недостаточно, для защиты общества от преступности оно сделало социальный заказ на отрасль знания, которая дала бы адекватный ответ на это негативное социальное явление.

Криминалистика возникает как наука, вобравшая в себя достижения других наук и преломившая их в свете своих задач.

Становление криминалистики как науки складывалось на протяжении многих лет, формировалось представление о ней, разрабатывались новые идеи, доказывались существующие. Весь этот процесс становления ставил перед собой одну цель - создание науки, которая воплотила бы в себе нужные элементы иных наук, накопленный опыт поколений и сформировалась для одной цели - систематизировать имеющиеся знания в одну науку - криминалистику.

Результаты многолетних криминалистических исследований позволили сформировать прочные научные основы борьбы с преступностью уголовно-правовыми средствами, где важное место занимает планирование и выдвижение версий в процессе предварительного расследования.

Список литературы

1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г. Криминалистика. Учебник для ВУЗов. М. 2008.

2. Аксенов Р. Планирование этапа реализации оперативных материалов на стадии возбуждения уголовного дела // Российский следователь. - 2002. - №5.

3. Альжева Н.И. Краткий курс по криминалистике. Сп-б. 2002.

4. Андреев И.С. Курс криминалистики. М. 2003.

5. Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В. Криминалистика. М. 2003.

6. Арзуманян Т.М. Настольная книга следователя. М., 1949.

7. Бекетов М.Ю. Актуальные вопросы использования процессуальных форм взаимодействия следователя и органов дознания в ходе расследования преступлений. // Российский следователь. - 2000. - №4.

8. Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.2. М. 1997

9. Белкин Р.С. Курс криминалистики. М. 2004.

10. Васильев А.Н. Следственная тактика. М., 1976.

11. Возгрин И.А., Степанов А.А. Основы методики и дидактики курса «Криминалистика». М. 2005.

12. Гаврилин Ю.В., Шурухнов Н.Г. Криминалистика: Методика расследования отдельных видов преступлений: Курс лекций. Сп.-б. 2002.

13. Голунский С.А. Криминалистика. Техника и тактика расследования преступлений. М., 1938.

14. Громов В.И. Дознание и предварительное следствие (теория и техника расследования преступлений). М., 1925.

15. Громов В.И. Методика расследования преступлений. М., 1929.

16. Гусева А.В., Рассецкая Т.А. Криминалистика. М. 2007.

17. Дубягина О.П., Дубягин Ю.П. Криминалистика: Схемы. Таблицы. Тесты. М. 2005.

18. Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Криминалистика. М. 2007.

19. Дубровицкая Л.П. О правовой основе процесса планирования расследования // Вестник криминалистики. -2005. - №4 (16).

20. Железняк А.С. Криминалистика: тактико-методические основы уголовного судопроизводства (досудебная стадия). М. 2003.

21. Ищенко Е.П. Криминалистика: краткий курс. М. 2001.

22. Ищенко Е.П., Образцов В. А Криминалистика. М. 2002.

23. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика. М. 2004.

24. Ищенко Е.П., Филиппов А.Г. Криминалистика. 2005.

25. Колдин В.Я. Криминалистика: информационные технологии доказывания. М. 2004.

26. Крылов В.В. Современная криминалистика. Правовая информатика и кибернетика. М. 2000.

27. Криминалистика, под ред. Темнова А.А. М., 1935.

28. Криминалистика социалистических стран / под ред. В.Я. Колдина. М. 1986.

29. Кузьмин С.В. Содержание планирования расследования преступлений. // Правоведение. -2000. - №5.

30. Кузьмин С.В. Современное состояние методологии планирования расследования преступлений // Вестник криминалистики. -2005. - №4 (16).

31. Кузьмин С.В. Системность и целенаправленность как принципы планирования /С.В. Кузьмин. // Вестник криминалистики. Выпуск 1 (13). - М.: Спарк, 2005.

32. Кузьмин С.В. Принципы планирования расследования // Правоведение. -2006. - №1.

33. Мальцев О.А. Криминалистика: конспект лекций. М. 2001.

34. Негода Г. Планирование работы органами юстиции. // Российская юстиция. -1994. - №7.

35. Никренц О.В. Судебная версия как разновидность гипотезы. Автореф. канд. юрид. наук. М., 1954.

36. Овсянников И. Риск при планировании предварительного расследования. // Уголовное право. -2000. - №2.

37. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. Учеб. пособие. М., 1967.

38. Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Сп.-б. 2000.

39. Самыгин Л.Д. Графическая форма плана расследования уголовного дела. // Вопросы борьбы с преступностью. Выпуск 14. М.: Юрид. лит. 1971.

40. Сергеев Л.А., Соя-Серко Л.А., Якубович Н.А. Планирование расследования. М. 1975.

41. Тарасов - Родионов П.И. Криминалистика. Ч. 2. М., 1952.

42. Теоретические основы формирования криминалистических методик расследования преступлений, под ред. Бахина В.П. Иркутск: Изд-во Иркут. юридического ин-та Генеральной прокуратуры РФ, 2003.

43. Теребилов В.И. Разработка следственных версий и планирование следствия. В кн.: Расследование убийств. М., 1954.

44. Теребилов В.И. К вопросу о следственных версиях и планировании расследования. В кн.: Советская криминалистика на службе следствия, вып. 6. М., 1955.

45. Философская энциклопедия. В 5 т. Т. 4. М. 1967.

46. Формирование криминалистических методик расследования преступлений: постановка проблемы и основные гипотезы // Проблемы раскрытия преступлений в свете современного уголовного процессуального законодательства: Материалы Всероссийской научно-практической конференции памяти профессора И.Ф. Герасимова 6-7 февр. 2003 г. Екатеринбург, 2003. (в соавторстве).

47. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: определения, схемы, таблицы, диаграммы, рекомендации. М. 2008.

48. Халиков А.Н. Взаимосвязь следственных ситуаций, версий и планирования при расследовании преступлений // Следователь. -2005. - №9.

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10